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股票質押風險余震:監管現場檢查加碼 13家券商計提近18億

時間:2019/8/29 11:06:42 點擊:149

股票質押仍然是二級市場不可小覷的風險點。

截至目前,已有13家券商公布了今年上半年有關股票質押業務的計提減值準備情況,合計金額達17.83億元。

近期監管層向券商下發對股票質押式回購業務現場核查及處理情況的通報,發現個別公司存在業務定位不清、制度與機制的有效性不足等問題。此前,已有中郵證券和萬聯證券領罰單。

有業內人士表示,券商在去年以來控制股票質押業務規模,但仍有個別股票出現風險事件,引起較多的糾紛。“從目前點位來看,股票質押業務風險比較小了,可以適當謹慎拓展。”一名券商經紀業務人士表示。

現場檢查發現業務定位不清

股票質押“掃雷”攻堅戰并未結束。

21世紀經濟報道記者28日從券商人士處獲悉,監管層對今年以來股票質押規模增幅較大的9家證券公司進行了現場核查。

Wind數據統計,今年前7個月未解押股數規模最大的為中信證券,達到57.97億股;海通證券與國泰君安分別以33.20億股、22.41億股排在第二、三名。

相比2018年年末,今年前7個月未解押股數增長最猛的為中山證券,上升56.29%,大同證券排名第二,增長20.06%。此外,申港證券、華西證券、中郵證券、財通資管、銀河資管、華林證券、華金證券、萬聯證券的增長幅度在2%-5%區間。

根據監管層核查及處理情況通報,個別券商存在五大風險問題。監管層表示,有券商業務定位不清,盲目追逐利益,“甚至將前期的股市上漲視為新一輪業務機會,抱著僥幸心理承接其他證券公司審核未予通過的項目”。

監管層發現有的風險意識不強,風控措施不足。“個別證券公司仍簡單按照一定質押率確定融資金額,對融入方信用評估、還款來源、資金流向等把關不嚴,大量新增以受限股為標的的質押。”

深圳一名大型券商人士表示,去年以來公司對股票質押融資用途審核越來越嚴格和細致,“非常強調對方的還款能力和資金用途”。

監管層還表示,有些券商存在審核把控不嚴,質押率設置不嚴謹;盡職調查不完善,甚至缺乏盡調;貸后風險管理流于形式等問題。

據了解,相關證監局將依法采取責令增加內部合規檢查次數等行政監管措施,證券交易所依規采取暫停股票質押回購交易權限等自律管理措施。

就在近期,多家券商因為股票質押問題領到“罰單”。

8月20日,廣東證監局對萬聯證券采取出具警示函措施,認為公司在開展股票質押式回購交易中,對融入方盡職調查存在較大缺陷。3天后(23日)陜西證監局對中郵證券采取責令改正措施,發現公司按照無限售條件全流通股票、有限售條件的流通股票質押分別設定了折算率上限,但未針對各項目具體質押率調整標準制定相應的內部制度,具體質押率估算隨意性較大,制度不完善;對客戶融資用途未跟蹤了解劃入客戶其他賬戶后的具體投向及用途,相關分支機構報送的《貸后跟蹤情況報告》未顯示所做的跟蹤和核查工作具體情況。

風險處置仍在繼續

對于今年股票質押風險形勢問題,多名券商人士表示,風險初步化解,部分仍然有危機。

“一方面今年一季度市場上漲以后,另一方面券商也在控制業務規模,股票質押風險問題整體而言要改善很多。”前述深圳大型券商人士表示。

深圳一家小型券商經紀業務老總則談道,盡管市場曾一度向好,但穿倉股票砸在券商手里的不少。“券商在股票質押問題上仍然有較多的糾紛和官司需要解決,欠款還是比較多。”

根據21世紀經濟報道記者梳理上市券商上半年業績,截至28日共有13家券商在股票質押業務上需要計提減值準備,合計金額達到17.83億元。

其中東方證券計提減值規模最大,高達3.89億元,涉及股票均為ST股,分別為*ST東南、*ST剛泰、*ST大控。此外西部證券、國元證券、光大證券、第一創業、國海證券在股票質押上計提金額均超億元。

受市場環境及監管政策變化影響,大多數券商股票質押業務出現萎縮。

上海一名中型券商人士告訴記者,其已經不再做股票質押業務了。“今年一直處于業務整改階段,以及追欠款,處置風險。新增業務少,立項難。”在他看來,這項業務利潤不高,但風險大,已經沒有留下來繼續做的必要了。

北京一名券商人士談道,上市公司股東股票質押融資需求仍然旺盛,但券商很難“接單”。“比如有的是基本面問題不行,公司虧損;有的想要質押限售股,但因為沒有流動性,券商處置風險太大;也有的質押比例太高,已經質押了80%以上。”

也有機構對市場相對樂觀。前述深圳小型券商經紀業務老總表示,“從目前市場點位來看,股票質押風險已經比較低了,我們覺得可以謹慎拓展做。”

根據前述通報文件,監管層表示券商要高度重視,理性展業,“不能盲目擴張業務規模,忽視風險管控要求”;券商高管、業務部門、合規風控部門人員要認真學習股票質押自律新規。

監管層強調各券商應加強對盡職調查、資金使用跟蹤、存續期管理等關鍵環節的執行力度和風險把控,加強對融入方的資質審查和信用評估,關注生產經營等第一還款來源,切實提高風險管理的有效性,避免風控措施流于形式。

下一步,證監會機構部將會同證監局繼續加強對場內股票質押的監管與現場檢查,發現存在展業不合規、風險管理不到位、內部管控缺失等問題的,依法從嚴處理。

作者:不詳 來源:網絡
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